| 单选题 |
新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称（ ）。 |
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| 判断题 |
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。 |
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| 单选题 |
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。 |
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| 多选题 |
证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（ ）。 |
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| 单选题 |
下列关于证券登记的说法中，不正确的是（ ）。 |
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| 单选题 |
某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（ ）元/股。 |
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| 多选题 |
在以下（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。 |
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| 判断题 |
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。 |
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| 单选题 |
下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（ ）。 |
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| 多选题 |
可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（ ）。 |
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| 多选题 |
经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。 |
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| 多选题 |
证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（ ）。 |
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| 单选题 |
目前，ETF认购资金冻结期间利息按（ ）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。 |
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| 判断题 |
最低备付可用于完成交收，但不能划出。 |
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| 多选题 |
下列属于证券登记结算机构职能的有（ ）。 |
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| 多选题 |
下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有（ ）。 |
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| 多选题 |
由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有（ ）。 |
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| 判断题 |
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 |
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| 判断题 |
交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。 |
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| 单选题 |
根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ）。 |
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