题库
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A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元
B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次
C．近三年连续盈利
D．有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才
E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20％多的记录。
| 单选题 | 证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不于人民币____万元。 | 查看答案 |
| 判断题 | 上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名. | 查看答案 |
| 判断题 | 律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。 | 查看答案 |
| 多选题 | 股票发行过程中所发生的费用主要包括______。 | 查看答案 |
| 单选题 | 内部控制制度的“三性”不包括_____。 | 查看答案 |
| 判断题 | 以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价，各种标价的认购价格是不同的，称为美国试招标。 | 查看答案 |
| 多选题 | 发行人应披露的关联方有______。 | 查看答案 |
| 判断题 | 股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。 | 查看答案 |
| 单选题 | 网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 | 查看答案 |
| 单选题 | 关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是______。 | 查看答案 |
| 判断题 | 公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的______同意。 | 查看答案 |
| 判断题 | 资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。 | 查看答案 |
| 单选题 | 承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。 | 查看答案 |
| 判断题 | 助销是指承销商向社会推销债券，到了销售截至日期，未售出的余额由承销商负责认购。 | 查看答案 |
| 判断题 | 商誉作为无形资产可以作价入股. | 查看答案 |
| 判断题 | 对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。 | 查看答案 |
| 判断题 | 当未转换的可转换债券公司债券数量少于3000万元时，证券交易所应当立即公告，并在3个交易日内停止其交易。 | 查看答案 |
| 判断题 | 与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。 | 查看答案 |
| 单选题 | 上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____。 | 查看答案 |