题库
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A．市场风险
B．财务风险
C．政策性风险
D．管理风险
E．业务经营风险
| 判断题 | 当未转换的可转换债券公司债券数量少于3000万元时，证券交易所应当立即公告，并在3个交易日内停止其交易。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列不是影响发行价格的因素的有______。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括_____。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不于人民币____万元。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有______。 | 查看答案 |
| 单选题 | 承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。 | 查看答案 |
| 单选题 | 公募增发是指上市公司以向_______ 方式增资发行股份的行为。 | 查看答案 |
| 多选题 | 与发行人有关的风险因素有______。 | 查看答案 |
| 判断题 | 银行证券保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于公司债券，下列说法正确的有______ 。 | 查看答案 |
| 单选题 | 股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。 | 查看答案 |
| 判断题 | 法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。 | 查看答案 |
| 判断题 | 对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行，可以按照不同的价格发行。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括______。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的______同意。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。 | 查看答案 |
| 判断题 | 持有可转换公司债券的投资者,若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数,占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达5%以上,以后每增加或减少1%,或上述比例达到30%以上,该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。 | 查看答案 |
| 多选题 | 股票发行过程中所发生的费用主要包括______。 | 查看答案 |
| 判断题 | 债券发行时，只能按照面值发行，不允许折价发行和溢价发行。 | 查看答案 |
| 判断题 | 净资产倍率法在国外常用于房地产公司和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行。 | 查看答案 |