题库
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A．席位
B．证券账户
C．资金账户
D．公司
| 判断题 | 债券回购从性质上看，属于资本市场。 | 查看答案 |
| 单选题 | 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 （ ）外，均属于内幕信息。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。 | 查看答案 |
| 单选题 | 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 | 查看答案 |
| 单选题 | 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择（ ）作为其结算银行。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 | 查看答案 |
| 单选题 | 柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。 | 查看答案 |
| 单选题 | 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中（ ）元代表议案一。 | 查看答案 |
| 判断题 | 《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列事项中，属于内幕信息的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10.70元，时间13：35；乙的卖出价10.40元，时间13：40；丙的卖出价10.75 元，时间13：25；丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 投资者想申购ETF可以先按照清单通过_级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。 | 查看答案 |