A.将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.违反规定收取保证金,或者挪用保证金
D.从事期货自营业务
单选题 | 在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。 | 查看答案 |
多选题 | 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。 | 查看答案 |
单选题 | 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是( )。 | 查看答案 |
多选题 | 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。 | 查看答案 |
多选题 | 以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有( )。 | 查看答案 |
单选题 | 期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。 | 查看答案 |
多选题 | 属于从事期货业务的机构有( )。 | 查看答案 |
多选题 | 下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。 | 查看答案 |
多选题 | 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。 | 查看答案 |
多选题 | 保证金可以以( )方式支付。 | 查看答案 |
判断题 | 期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价,价格预测信息等其他应当公布的信息,并保证信息的真实、准确。 | 查看答案 |
单选题 | 在我国,有三分之一以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时( )。 | 查看答案 |
多选题 | 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。 | 查看答案 |
判断题 | 期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的,应当作出处理,并在10个工作日内向中国期货业协会报告。 | 查看答案 |
多选题 | 当发生( )情形时,经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。 | 查看答案 |
多选题 | 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。 | 查看答案 |
单选题 | 投资者申请套期保值头寸,应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明,对上述文件的真实有效性,应由( )承担责任。 | 查看答案 |
判断题 | 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。 | 查看答案 |
判断题 | 期货交易所因营业期满,会员大会决定不再继续设立而解散的,要向中国证监会备案。 | 查看答案 |
单选题 | 某国有控股期货公司总经理,因滥用职权私自为其他公司做经济担保,而使公司遭受严重损失,致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉,根据我国刑法,该总经理可能被处以的最高刑期为( )。 | 查看答案 |