题库
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A．每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息
B．必须设立风险管理部门， 不能只设立风险管理岗位
C．建立并执行严格的风险管理制度
D．必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位
| 单选题 | 持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。 | 查看答案 |
| 单选题 | 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。 | 查看答案 |
| 单选题 | 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。 | 查看答案 |
| 判断题 | 投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 | 查看答案 |
| 判断题 | 中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（ ）应承担该损失。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货从业人员在执业过程中应当（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货公司超出客户指令价位的范围，将（ ）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。 | 查看答案 |
| 多选题 | 境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列表述中，（ ）是正确的。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列（ ）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。 | 查看答案 |
| 判断题 | 各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。 | 查看答案 |