题库
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A．最近3年内有重大违法违规行为；
B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；
C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中 进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
| 判断题 | 一般说来，新股发行价格的市赢率应高于股票市场上同类型股票的市赢率。 | 查看答案 |
| 多选题 | 对会计要素确认、计量要求的原则是______。 | 查看答案 |
| 单选题 | 关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是______。 | 查看答案 |
| 单选题 | 承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。 | 查看答案 |
| 多选题 | 股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产(即公司的全部资产减去全部负债后的余额)属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的______ | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司持有发行人7％以上的股份，或是前五名股东之一。不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。 | 查看答案 |
| 多选题 | 股份有限公司股东大会对______事项所作决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 | 查看答案 |
| 单选题 | 决定聘请主承销商的权力归于_____。 | 查看答案 |
| 多选题 | 我国债券发行方式有______。 | 查看答案 |
| 单选题 | 发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____. | 查看答案 |
| 单选题 | 承销商的_____一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。 | 查看答案 |
| 单选题 | 公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的_____%。 | 查看答案 |
| 多选题 | 公司发行可转换债券应该符合的条件有______。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在发行新股招股说明书中，发行人应披露设立独立董事（如有）的情况，包括独立董事的人数，独立董事发挥作用的制度安排以及实际发挥作用的情况等。 | 查看答案 |
| 单选题 | 境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_____。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括_____。 | 查看答案 |
| 判断题 | 银行证券保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。 | 查看答案 |
| 单选题 | 公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。 | 查看答案 |