| 判断题 |
在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。 |
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| 单选题 |
公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。 |
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| 判断题 |
法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。 |
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| 单选题 |
在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。 |
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| 判断题 |
从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。 |
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| 单选题 |
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经______名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 |
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| 单选题 |
公司未弥补的亏损达股本总额的______时，必须召开临时股东大会。 |
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| 多选题 |
证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有______。 |
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| 判断题 |
发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。 |
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| 单选题 |
股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。 |
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| 单选题 |
向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币___万元的，应由承销团承销。 |
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| 判断题 |
采用网上定价发行。如果发行底价之上的有效认购低于发行数量，则发行价格等于发行底价，认购不足的剩余部分按照承销协议处理。 |
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| 多选题 |
如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券______。 |
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| 单选题 |
承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为______。 |
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| 判断题 |
以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价，各种标价的认购价格是不同的，称为美国试招标。 |
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| 判断题 |
发行人可将招股说明书全文刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露。 |
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| 单选题 |
发行新股时的律师费用属于_____。 |
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| 判断题 |
发行人申请公开发行股票，向社会公众发行地部分不少于公司拟发行股本总额地30％，拟发行股本超过4亿地，可酌情降低向社会公众发行部分地比例。 |
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| 多选题 |
下列不是影响发行价格的因素的有______。 |
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| 单选题 |
在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_____。 |
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