A.暂停期货从业人员资格6至12个月
B.撤销期货从业人员资格
C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请
D.撤销期货从业人员资格并给予罚款
判断题 | 当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时,期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算,并解除同客户的委托关系。 | 查看答案 |
多选题 | 就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题,下列说法正确的是:( ) | 查看答案 |
判断题 | 经中国期货业协会批准,期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。 | 查看答案 |
单选题 | 如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的,不予通过年检,中国证监会将( ): | 查看答案 |
多选题 | 期货经纪公司不得以以下方式设立营业部:( ) | 查看答案 |
多选题 | 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外,还应当履行的职责,包括:( ) | 查看答案 |
单选题 | 《期货交易所管理办法》自( )起施行,1999年8月31日发布的老办法同时废止。 | 查看答案 |
单选题 | 当期货市场出现异常情况时,除期货交易所外,( )可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。 | 查看答案 |
判断题 | 《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项,同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。 | 查看答案 |
单选题 | 期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为( ): | 查看答案 |
单选题 | 期货交易所应在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告: | 查看答案 |
单选题 | 下列说法正确的是( ): | 查看答案 |
多选题 | 期货交易所有下列情形之一的,应当经中国证监会批准。( ): | 查看答案 |
判断题 | 期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。 | 查看答案 |
判断题 | 理事会是期货交易所的常设机构。 | 查看答案 |
单选题 | 当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时,由( )代其履行职责: | 查看答案 |
多选题 | 下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是( ): | 查看答案 |
单选题 | 下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是: | 查看答案 |
单选题 | 关于设立期货经纪公司的条件,下列说法错误的是( ) | 查看答案 |
判断题 | 《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。 | 查看答案 |