题库
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A．身体状况良好
B．具有良好的职业道德
C．从事期货、证券工作5年以上
D．取得期货从业人员资格
| 多选题 | 期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。 | 查看答案 |
| 判断题 | 当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列（ ）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列属于中国证监会职权范围的是（ ）: | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有：（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分（ ）： | 查看答案 |
| 多选题 | 期货交易所应当履行的职能包括：（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 期货交易所应在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告： | 查看答案 |
| 多选题 | 就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题，下列说法正确的是：（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 理事会是期货交易所的常设机构。 | 查看答案 |
| 单选题 | 《期货交易所管理办法》自（ ）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列说法错误的是：（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。 | 查看答案 |
| 判断题 | 《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。 | 查看答案 |
| 多选题 | 某期货经纪公司下列做法错误的是：（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（ ）： | 查看答案 |