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A．责令改正，给予警告，没收违法所得
B．处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款
D．责令退还多收取的交易手续费
| 单选题 | 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列表述中，（ ）是正确的。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在我国，（ ）从事期货交易限于从事套期保值业务。 | 查看答案 |
| 多选题 | 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。 与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（ ）。 |
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| 多选题 | 期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 | 查看答案 |
| 判断题 | 从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 | 查看答案 |
| 多选题 | 保证金可以以（ ）方式支付。 | 查看答案 |
| 单选题 | 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 | 查看答案 |
| 多选题 | 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。 | 查看答案 |