| 多选题 |
将证券组合A的夏普指数与证券组合B的夏普指数比较，下列关于比较结果的描述正确的有（ ）。 |
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广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，包括（ ）。 |
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目前已经上市的关于中国概念的股指期货有（ ）。 |
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下列各项中属于原生金融工具的有（ ）。 |
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下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中，正确的有（ ）。 |
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传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理方式存在的缺陷包括（ ）。 |
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| 多选题 |
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。 |
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我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（ ）。 |
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国际注册投资分析师协会由（ ）经过3年多的策划成立。 |
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国际注册投资分析师协会会员包括的类型有（ ）。 |
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| 判断题 |
投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。（ ） |
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| 判断题 |
单个证券的风险一收益特征一般是不会随时间推移而产生变化的。（ ） |
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| 判断题 |
根据投资者对风险收益的不同偏好，投资者的投资策略大致可分为保守稳健型和稳健 成长型两类。（ ） |
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| 判断题 |
有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。（ ） |
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| 判断题 |
基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接；缺点是考虑问题的范围相对较 窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。（ ） |
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| 判断题 |
信息的收集、整理和分析是进行证券投资分析的最基础的工作。（ ） |
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| 判断题 |
只要市场价格代表证券的真实价值，这样的市场就是有效市场。（ ） |
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| 判断题 |
在有效市场中，投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的 能力。（ ） |
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| 判断题 |
与流动性好的债券相比，流动性差的债券按市价卖出较困难，持有者面临遭受损失的风险因而较大，具有较低的内在价值。（ ） |
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| 判断题 |
债券的票面利率越低，债券价格的易变性就越小。（ ） |
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| 判断题 |
一般来说，在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大，投资者要求的收益率补偿也越低。（ ） |
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| 判断题 |
政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市 场的监管不属于影响股票价格的外部因素。（ ） |
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| 判断题 |
公司本年年末预期支付每股股利4元，从次年起股利按每年10%的速度持续增长。如 果必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值等于80元。（ ） |
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| 判断题 |
当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。（ ） |
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| 判断题 |
市场预期理论又称“无偏预期”理论，认为利率期限结构完全取决于对未来利率的市场 预期。预期未来利率上升，利率期限结构呈下降趋势；预期未来利率下降，利率期限结构会呈上升趋势。（ ） |
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| 判断题 |
一次还本付息的债券，其终值为债券的本利和。（ ） |
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内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。（ ） |
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经常性财政支出的扩大可以扩大投资需求。（ ） |
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| 判断题 |
在经济持续繁荣增长时期，利率下降；在经济萧条市场疲软时，利率上升。（ ） |
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| 判断题 |
一个国家除了储备外汇外，还有一部分非储备外汇，即通过国际货币市场单纯进行货币交易而增加或减少的外汇。它和储备外汇一样都是通过国际收支账户实现 的。（ ） |
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| 判断题 |
收入政策最终可以不通过财政政策和货币政策来实现。（ ） |
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| 判断题 |
统计国内生产总值GDP时，是以“国民原则”为核算标准的。（ ） |
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| 判断题 |
通货膨胀有利于经济增长，则股价上升；通货紧缩将导致经济衰退和经济萧条，则股价下跌。（ ） |
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| 判断题 |
一般来说，投资者应该选择增长型行业和在行业生命周期中处于初创期的行业进行投 资。（ ） |
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| 判断题 |
《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关 内容的基础上制定而成的。（ ） |
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| 判断题 |
“战略产业”，一般是指具有较低需求弹性和收入弹性，能够带动国民经济其他部门发展的产业。（ ） |
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| 判断题 |
由于经济结构的不同，行业基本上可分为完全竞争、不完全竞争、垄断竞争和完全垄断四种市场类型。（ ） |
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| 判断题 |
归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，这种模式在一定程度上代表所有给定事件的秩序。值得注意的是，这种模式的发现能同时解释为什么这个模式会存在。（ ） |
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从理论上说，关联交易属于中性交易。（ ） |
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| 判断题 |
衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。（ ） |
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| 判断题 |
公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，这种担保不会成为公司的负债，增加偿债负担。（ ） |
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| 判断题 |
出口退税会使现金流量表有一个明显变化，使“经营活动产生的现金流量净额”减少。（ ） |
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| 判断题 |
净超额运营成本是超额运营成本扣除所得税以后的余额。（ ） |
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| 判断题 |
一般来讲，存货周转速度越快，存货的占用水平越高，流动性越强，存货转换为现金或应收账款的速度越慢。（ ） |
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每股收益反映股票所含有的风险。（ ） |
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| 判断题 |
已获利息倍数是税息后利润与利息费用之比。（ ） |
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| 判断题 |
从长期偿债能力来讲，有形资产净值债务率越低越好。（ ） |
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| 判断题 |
因为销售毛利率是企业销售净利率的基础，所以销售毛利率高，就意味着销售净利率一定较高。（ ） |
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| 判断题 |
越重要、越有效的趋势线被突破，其转势的信号越强烈。（ ） |
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| 判断题 |
三角形态是属于反转突破形态的一类形态。（ ） |
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