题库
题库
A．在交收日最终交收时点，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收
B．登记结算公司根据未加融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量，并在办理证券的交收后，相应维护投资者信用证券账户的明细数据
C．登记结算公司根据加注融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司融券专用账户”的每类证券应收、应付数量，并办理证券的交收
D．证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息
| 多选题 | 下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列属于内幕信息知情人的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 以下属于集合资产管理业务特点的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 融资融券业务的交收违约处理正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列交易中，属于证券交易的有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。 | 查看答案 |
| 单选题 | 某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（ ）股。 | 查看答案 |
| 多选题 | 客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。 | 查看答案 |
| 判断题 | 金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。 | 查看答案 |
| 多选题 | 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司还应在股权登记Et后3日内再次公告股东大会通知。 | 查看答案 |
| 判断题 | 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（ ）的一方。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（ ）手，即10万元面值及其整数倍。 | 查看答案 |
| 多选题 | 融资融券业务的证券划转指令处理包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。 | 查看答案 |