题库
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A．债券发行人的经营状况
B．债券发行人的偿债能力
C．债券发行人的资信状况
D．投资人承担的风险水平
| 判断题 | 持有可转换公司债券的投资者,若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数,占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达5%以上,以后每增加或减少1%,或上述比例达到30%以上,该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。 | 查看答案 |
| 判断题 | 某些不便披露的商业秘密，发行人可向中国证监会申请豁免。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于公司债券，下列说法正确的有______ 。 | 查看答案 |
| 单选题 | 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在招股说明书中，发行人应披露不少于最近三年的简要利润表、不少于最近三年末的简要资产负债表、不少于最近一年的简要现金流量表。 | 查看答案 |
| 多选题 | 股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东具有______ 的特征。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数____%的记录。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____。 | 查看答案 |
| 多选题 | 公司债券的种类有______ 。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在发行新股招股说明书中，关联交易可以按不同的交易类型分别披露。 | 查看答案 |
| 判断题 | 拟公开发行的或配售的证券面值总额超过人民币5000万元的，应由承销团承销。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。 | 查看答案 |
| 多选题 | 国际债券的发行条件主要有______。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近五年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入和营业成本中所占的比例。 | 查看答案 |
| 单选题 | 发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币_______万元。 | 查看答案 |
| 单选题 | 净资产未全部折股的差额部分应计入 ______ 。 | 查看答案 |
| 多选题 | 上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请______。 | 查看答案 |
| 判断题 | 发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。 | 查看答案 |
| 单选题 | 上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到________，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。 | 查看答案 |
| 单选题 | 新股发行价格的市盈率应____股票市场上同类型股票的市赢率。 | 查看答案 |