A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B.商业银行未按客户指令进行操作
C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品的
D.挪用单独管理的客户资产的
单选题 | 收集客户信息是银行提供理财顾问服务的第一步,下列关于收集客户个人信息的方 法,不包括()。 |
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判断题 | 一般而言,客户年龄越大,个人财力越雄厚,所能够承受的投资风险越高。( ) | 查看答案 |
单选题 | 商业银行可以在我国境内外设立分支机构,下列关于分支机构的说法,错误的是( )。 | 查看答案 |
多选题 | 下列关于宏观经济状况对个人理财策略的影响描述,正确的有( )。 | 查看答案 |
单选题 | 商业银行受投资者委托以人民币购汀办理代客境外理财业务,应向( )申请代客境外理财购汇额度。 | 查看答案 |
多选题 | 以下的现金流入可以看作是年金的有( )。 | 查看答案 |
多选题 | 按照《期货交易管理条例》规定,期货交易所不得<)。 | 查看答案 |
单选题 | 下列不属于客户财务信息的是( ) | 查看答案 |
单选题 | 下列关于可赎回债券的说法,错误的是( )。 | 查看答案 |
多选题 | 商业银行开展个人理财业务,应遵守( )。 | 查看答案 |
单选题 | 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,下列选项不正确的是( )。 | 查看答案 |
多选题 | 个人外汇储蓄账户资金境内划转,符合规定办理的是( )。 | 查看答案 |
单选题 | 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任,但不包括( )。 | 查看答案 |
多选题 | 根据个人理财业务的不同,个人理财业务的风险管理主要包括( )。 | 查看答案 |
单选题 | 中国银监会有权对金融机构以及其他单位和个人的( )行为进行监测监督。 | 查看答案 |
单选题 | 商业银行开展以下个人理财业务,不需要向中国银监会申请批准的是( )。 | 查看答案 |
单选题 | 我国市场的证券投资基金均为( )。 | 查看答案 |
判断题 | 基金资本来源于国外,并投资于国外证券市场的投资基金是QDII基金。( ) | 查看答案 |
多选题 | 开发新的理财产品应当编制产品开发报告,产品开发报告应包括( )。 | 查看答案 |
多选题 | 商业银行在综合理财服务活动中,可以向特定目标客户销售理财计划,下列关于保证收益理财产品(计划)的说法,正确的有( )。 | 查看答案 |