| 多选题 |
下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有（ ）。 |
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| 多选题 |
证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（ ）。 |
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| 多选题 |
下列属于内幕信息知情人的有（ ）。 |
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| 单选题 |
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。 |
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| 多选题 |
定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。 |
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| 多选题 |
以下属于集合资产管理业务特点的有（ ）。 |
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| 多选题 |
融资融券业务的交收违约处理正确的有（ ）。 |
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| 多选题 |
下列交易中，属于证券交易的有（ ）。 |
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| 判断题 |
权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。 |
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| 单选题 |
某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（ ）股。 |
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| 多选题 |
客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（ ）。 |
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| 判断题 |
各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。 |
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| 判断题 |
金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。 |
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| 多选题 |
从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（ ） |
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| 多选题 |
如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司还应在股权登记Et后3日内再次公告股东大会通知。 |
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| 判断题 |
客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。 |
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| 单选题 |
在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（ ）的一方。 |
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| 单选题 |
根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（ ）手，即10万元面值及其整数倍。 |
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| 多选题 |
融资融券业务的证券划转指令处理包括（ ）。 |
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| 判断题 |
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。 |
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